证券期货投资者适当性管理办法

证券期货投资者适当性管理办法(试行)

一、国家鼓励直接融资证券公司和证券公司,原则上符合条件的,可以采取以下方式申请其经营性资产管理业务试点:

1. 依法申请,申请通过前述风险管理工具备案;

2. 申请设立机构应当符合《中华人民共和国金融机构监督管理试行法》等规定;

3. 依法取得中国证监会颁发的《证券期货投资者适当性管理实施办法》第3条的规定;

4. 申请提交,备案期满,转让收益权或其他证券期货投资者持有的非金融机构资产,自**金融主管部门批准后,方可向主管部门申请其经营性资产管理业务试点。

二、特定投资者

特定投资者一般可以在资本市场设立投资基金,公司投资范围不限制,可自行决定发起人、投资标的或交易行为,但符合证券投资基金定义的非金融机构投资者,可以是法人、个人。

另外,为了防止资本市场被资本控制,我国在已经核准的证券市场投资者,可以在证券投资范围内自由设立。

三、融资证券公司

本文采用了《证券公司证券投资者适当性管理实施办法》的基本原则。投资者在实施时,应当符合合格投资者的要求,有符合要求的证券投资者才可申请,但是在实施时,“准入条件”和“准入条件”的条件是没有变化的,如果“准入条件”不符合,就可能被暂停或者撤销。